Хотите заработать на покупке акций IPO, прежде чем они станут публичными? Если ДА, вот полное руководство по инвестированию в IPO, предварительные IPO и частные размещения в Интернете .
Чтобы бизнес рос и развивался, нужен капитал. Когда компания собирается начать, основатель может заимствовать или получать кредиты для запуска своей компании; однако по мере улучшения и процветания бизнеса возникает потребность в источниках средств другими способами. Это может быть достигнуто несколькими способами, включая IPO и частное размещение.
Когда компании нужно собрать деньги, они могут делать это на частном рынке, а не на публичном рынке. Частный рынок дает им преимущество в получении необходимого им фонда быстрее, а также помогает им избежать определенных сборов. Если они собирают деньги в частном порядке, они могут избежать необходимости регистрировать поручителей, а также избегать подачи проспекта.
Избегая вышеупомянутого, они могут получить капитал от инвесторов в казну компании гораздо более быстрыми темпами, чем это было бы возможно, если бы оно было открыто собрано. Это идея частного размещения.
Что такое частное размещение или предварительное IPO?
Таким образом, частное размещение является средством привлечения капитала, которое предполагает выставление на продажу незарегистрированных поручителей определенному числу инвесторов. Варранты, иначе называемые облигациями и акциями, являются акциями компании, которые обмениваются на деньги.
В Соединенных Штатах Америки, даже если все размещения должны соответствовать закону о ценных бумагах 1993 года, ценные бумаги, предлагаемые для частного размещения, не должны регистрироваться в Комиссии по ценным бумагам и биржам. Однако выпуск ценных бумаг должен соответствовать освобождению от регистрации, как указано в законе о ценных бумагах 1993 года.
Что такое первичное публичное размещение акций (IPO)?
Первичное публичное размещение акций (IPO), также известное как запуск на фондовом рынке, - это когда частная компания впервые приобретает свои акции и делает их доступными миру. Они в основном говорят: « Мы стали публичными, мы открыты для бизнеса, и вы, ребята, можете купить наши акции ».
Исследование, проведенное в 2016 году, показало, что частное размещение в Соединенных Штатах привлекло 50 миллиардов долларов, а IPO - до 85 миллиардов долларов, согласно данным, собранным Эрнестом и Янгом.
Инвестирование в IPO и предварительные IPO онлайн, прежде чем оно станет публичным - Полное руководство
Как работает частное размещение?
В частном размещении вы напрямую финансируете компанию, и они выпускают вам ценные бумаги; поэтому они становятся эмитентами. Затем вы можете связаться с кем-то, кто занимает руководящую должность или директором в компании, и он получит вам необходимые документы, называемые подписными документами. Как правило, она содержит информацию о том, в какую компанию вы инвестируете, каковы условия сделки и по какой цене выпускаются акции, если есть ордер, и условия ордера, если таковой имеется.
В ходе IPO компания продает часть своей компании населению. Компания делает это, продавая свои акции одному или нескольким инвестиционным банкам, которые затем выполняют роль андеррайтера для размещения. Андеррайтеры, которых, как правило, немного, будут в свою очередь продавать свои акции заинтересованным инвесторам на гораздо большем публичном рынке.
Андеррайтер рискует тем, что считает, что они смогут продать акции, приобретенные у компании. Таким образом, компания компенсирует их за счет комиссионных и недооценки акций, которые компания продает им. Андеррайтер продает по гораздо более высокой цене.
Частные размещения против публичных предложений - в чем разница?
Хотя IPO и частное размещение имеют несколько общих черт, в значительной степени они очень разные. Во-первых, инвесторами в частное размещение обычно являются пенсионные фонды, паевые инвестиционные фонды, крупные банки, страховые компании. То есть они обычно открыты для аккредитованных инвесторов в виде опционов. Однако IPO открыты для широкой публики, у которой достаточно средств для покупки акций.
В связи с тем, что частные размещения доступны только очень небольшому количеству лиц / организаций, нет необходимости регистрировать их в Комиссии по ценным бумагам и биржам.
IPO, напротив, должны были пройти через строгие процедуры Комиссии по ценным бумагам и биржам. Кроме того, для IPO требуются услуги страховой компании, которая должна определить время выхода на рынок, наилучшую цену для размещения и тип выпуска ценных бумаг.
Инвестирование в пред-IPO и IPO - каковы требования для инвесторов?
Для частного размещения в большинстве случаев вам необходимо быть аккредитованным инвестором, чтобы участвовать в этих сделках, и существуют различные способы удовлетворения требований, чтобы стать аккредитованным инвестором .
Первый - это собственный капитал. Здесь вы должны иметь чистую стоимость в один миллион долларов ( без учета вашего места жительства ) или если вы являетесь физическим лицом, которое зарабатывает более 200 000 долларов в год в течение двух лет подряд в прошлом и ожидает получить то же или более в текущем год. Для семейных пар однако; сумма составит 300 000 долларов.
Лица, не являющиеся аккредитованными инвесторами, также могут участвовать в частном размещении. В соответствии с правилом 505 и 506 Закона о ценных бумагах из правила D 1933 года небольшое размещение из 35 человек, которые считаются неаккредитованными инвесторами, имеет организацию, которая превысила лимит в пять миллионов долларов в течение двенадцати месяцев в частном порядке. Места размещения также могут принимать участие.
В большинстве IPO, представители широкой общественности с достаточным количеством денег могут приобрести акции. Однако некоторые IPO не открыты для широкой публики. Фирма андеррайтинга решает, какую категорию людей они могут разрешить инвестировать в IPO. Есть три категории претендентов, которые подают заявки на право собственности на IPO:
- Розничный индивидуальный инвестор (RII): это инвесторы, которые хотят приобрести только небольшую стоимость акций. Широкая публика обычно принадлежит к этой категории.
- Инвестор неквалифицированной организации: когда инвестор подает заявку на большое количество акций, но не может быть отнесен к категории квалифицированных институциональных покупателей, они считаются инвесторами неквалифицированной организации. Примеры включают компании, NRI, трасты и общества и т. Д.
- Квалифицированный институциональный покупатель (QIB): это корпорации, которые считаются аккредитованными инвесторами в соответствии с положениями, изложенными в правиле 501 Комиссии D по ценным бумагам и биржам. Иностранные учреждения и инвесторы, зарегистрированные в SEBI, также относятся к категории QIB.,
Андеррайтеры могут решить, что только одна или комбинация всех вышеупомянутых категорий может приобрести конкретное IPO.
Советы по инвестированию в IPO онлайн
Поиск хорошего IPO может быть сложным и рискованным делом. Тем не менее, хорошие инвестиции в IPO имеют некоторые ключевые характеристики. Вот несколько советов, которые помогут вам при инвестировании в IPO.
1. Правильное исследование
Сила обширных исследований не может быть переоценена при инвестировании в IPO. Один из способов сделать это - прочитать проспект. Проспекты IPO, как правило, объемны и не дают хорошего прочтения, однако содержащаяся в них информация может быть весьма полезной.
Однако ваше исследование должно выходить за рамки прочтения проспекта, потому что этот проспект написан компанией, а не нейтральной третьей стороной, поэтому нельзя доверять ей. Ищите в интернете информацию о прошлом компании, ее конкурентах, финансах и т. Д.
Кроме того, попытайтесь исследовать общее здоровье промышленности. Правильное исследование даст вам уверенность в том, что вы принимаете правильное решение. Кроме того, вы можете обнаружить, что информация в их проспекте была преувеличена. Кто знает ?
2. Попасть в круг IPO
Потенциальные инвесторы IPO могут быть разочарованы осознанием того, что хорошие акции трудно найти, а также IPO для хороших акций начинается и заканчивается быстро, давая потенциальным инвесторам мало или совсем не время для инвестиций. Вы можете регулярно получать информацию о компаниях, которые намерены предложить IPO или которые тем временем тестируют свои предложения с институциональными инвесторами в соответствующих финансовых журналах и на веб-сайтах. Кроме того, вам следует подумать об открытии счета в брокерской фирме, в которой вы находитесь, и наладить с ними отношения.
3. Иметь сильного брокера
Стремитесь пойти для компаний, которые имеют сильных страховщиков. Это не означает, что хороший андеррайтер является гарантией успеха, но качественные брокеры гораздо чаще представляют качественные компании широкой публике. Небольшие брокерские компании с небольшой репутацией или без таковой могут быть готовы подписать контракт с любой компанией.
4. Знайте, для чего будут использованы ваши деньги
Логично понять, что кто-то собирается делать с вашими деньгами. Изучите проспект и выясните, что именно они намерены делать с деньгами, полученными от продажи акций. Это может быть создание новых продуктов, диверсификация в других секторах, погашение долгов и т. Д. Если это выглядит многообещающе, скорее всего, вы на правильном пути.
5. Применить Осторожно
Из-за нехватки надлежащей информации о IPO, неопределенность изобилует. Тот факт, что у них нет истории в качестве зарегистрированной компании, также добавляет риск. Поэтому, прежде чем купить IPO, осознайте риск, с которым вы можете столкнуться, и соблюдайте осторожность.
Советы по инвестированию в предварительные IPO и частные размещения
я. Никогда не терпите длительных банкротств в частной программе размещения
Частные сделки размещения никогда не заключаются, когда есть более четырех брокеров, включая менеджера программы и представителя клиента. Это то, что имеет решающее значение при попытке заключить сделку в частном бизнесе размещения. Хорошо известно, что в некоторых сделках может быть до десяти брокеров.
Теперь подумайте, даже если вы закроете сделку, проверка оплаты не будет стоить посредничества, которое вам необходимо будет постоянно проводить. Ключевой момент, который нужно помнить, - если вы не можете быстро пробраться через цепочку, вы совершенно напрасно потратите время.
II. Работайте только с брокерами, которые ранее заключили сделку
Хотя могут быть тысячи людей, которые могут претендовать на частное размещение, большинство из них никогда не закрывали сделки. Это может быть то, над чем они работали годами, но безуспешно. Так какова вероятность того, что что-то изменится? Держитесь подальше от таких брокеров.
III. Используйте свои инстинкты
Никогда не позволяйте обещанным вам деньгам ослепить ваше решение. Сосредоточьтесь на сделке сейчас и отпразднуйте позже. Одна из самых критических ошибок, которые делают люди, - это сосредоточиться на деньгах, а не на сделке частного размещения под рукой. Следуйте своему здравому смыслу, а не нулям.
внутривенно Работайте только с брокерами и трейдерами, которые могут ответить на ваши вопросы к вашему удовлетворению : если у брокера возникают проблемы с ответами на ваши вопросы, это означает, что он или она менее осведомлен о том, что он или она делает.
v. Никогда не соглашайтесь на то, что кажется менее подлинным
В бизнесе программ частного размещения тысячи людей, и только несколько сотен из них имеют какую-либо связь с реальной возможностью, и, как и ожидалось, их труднее всего найти. Гораздо проще найти кого-то, у кого нет успеха в прошлом, чем найти человека, богатого прошлыми сделками. Также многие брокеры, когда пытаются продать вам, преувеличивают возможные доходы. Факт остается фактом: они не должны продавать или предлагать частные размещения. Они строго основаны на приглашениях. Так что не поддавайтесь мошенникам.
VI. Всегда следуйте законам без ходатайств и никогда не указывайте и не гарантируйте ожидаемый доход
Все частные программы размещения основаны на основе максимальных усилий, и государство гарантирует возврат. Если вы говорите с кем-то, и они говорят вам, что могут гарантировать высокую прибыль, просто отрежьте их. Скорее всего, он / она не заключил сделку в сфере частного размещения, и они не понимают законы, не связанные с привлечением к ответственности. Если вы нарушите этот закон о запрете ходатайства, вас могут посадить в тюрьму.
Когда самое подходящее время для продажи ваших IPO и акций частного размещения?
Этот вопрос на миллион долларов - самый запутанный, но один из самых важных вопросов при покупке IPO или частного размещения. В основном для частных размещений, когда вы довольны своей прибылью, вы можете взять прибыль. Если у вас есть ордера, которые вы можете держать во время исполнения своих акций, вы можете убрать прибыль со стола и удержать ордера для дополнительного роста.
Для IPO дилемма заключается в том, продавать ли акции по первой цене открытия или подождать, пока акции не подорожают со временем. Чаще всего знание правильного решения - это бросок монеты.